2024年行政權力事項廉政風險點情況

                                               宣城市宣州區(qū)應急管理局政府權力廉政風險點一覽表

序號

權力事項

風險點數(shù)量

表現(xiàn)形式

等級

防控措施

責任人

1

區(qū)級審批權限內(nèi)危險化學品經(jīng)營許可證審批

2

形式審查、受理環(huán)節(jié)中收受紅包、禮品或接受影響公務活動的請吃、請喝、請玩等，在審查中出現(xiàn)不嚴現(xiàn)象。

低

1.加強政治理論、政策法規(guī)、黨紀政紀和業(yè)務知識學習。   2.一次性告知材料齊全,并公開所需材料。                              3.嚴格按照《安全生產(chǎn)法》、《危險化學品安全管理條例》（國務院令第591號）、《危險化學品建設項目安全監(jiān)督管理辦法》（國家安監(jiān)總局45號令）、關于貫徹實施《危險化學品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》的意見（皖安監(jiān)三〔2012〕53號） 規(guī)定的條件和程序辦理。              4.采取定期抽查、集體評議的方法，發(fā)現(xiàn)并糾正審批承辦過程中存在的問題。                                   5.完善監(jiān)督管理程序，嚴格把關。                     6.加強核審人員的思想教育工作，職業(yè)道德教育工作， 增強核審人員的崗位責任意識。                         7.建立健全管理制度，強化規(guī)則意識，提高工作制度化、規(guī)范化水平。經(jīng)局主要領導及分管領導同意后，隨機邀請3—5名專家進行報告審查，要求企業(yè)有關負責人親自與會。                             8.審查會應在規(guī)定時間（7個工作日）內(nèi)組織進行，需現(xiàn)場核查的，由分管領導、科長帶隊現(xiàn)場核查驗收建設工程（安全設施）建設情況，審查意見及時反饋企業(yè)整改。

行政審批科承辦人

承辦環(huán)節(jié)受人情關系干擾或收受申報企業(yè)好處，對企業(yè)提交的材料不按規(guī)定程序辦理；產(chǎn)生應予批準而未通過或不符合條件批準通過的后果。 

低

?；瞥修k人

2

煙花爆竹經(jīng)營（零售）許可證審批。

2

因人情關，對經(jīng)營企業(yè)改擴建項目審查過程中出現(xiàn)把關不嚴、審查不細的現(xiàn)象。

低

1、嚴格執(zhí)行《煙花爆竹安全管理條例》、《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》，規(guī)范審查程序。2、嚴格按照制度要求和規(guī)定程序辦理申報（審批）手續(xù)，嚴格按照工作流程開展工作。

行政審批科承辦人

因老熟人，收受他人好處，導致材料把關不嚴，簡化工作流程，較少審批環(huán)節(jié)現(xiàn)象的發(fā)生

低

煙花辦承辦人

3

建設項目安全設施三同時審查

4

立案風險：收受他人好處，把關不嚴，案件受理不及時，或故意設置障礙，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制。

各科承辦人

調(diào)查風險：調(diào)查過程中收取他人好處，不按實際取證，導致調(diào)查不真實，謀取不正當利益，或辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

各科負責人、承辦人

決定風險：1、向當事人所要好處，否則案件久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：1.因收受他人好處，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通；2、接受被處罰對象吃請或謀取私利，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

各科承辦人

4

對危險化學品生產(chǎn)、儲存、經(jīng)營、使用單位違反安全管理規(guī)定的處罰。

4

立案風險：收受被處罰對象錢財，應立案不立案或擅自銷案或不予立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案，偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導致案件調(diào)查無法正常進行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

危化科負責人、承辦人

決定風險：1、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益，隨意行使自由裁量權；2、收受處罰對象好處，該集體討論決定不上會， 少數(shù)人說了算。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖啵?nbsp; 3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：1.因收受他人好處，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通；2、接受被處罰對象吃請或謀取私利，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

5

對煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營、批發(fā)和零售經(jīng)營者違反安全管理規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中吃、拿、卡、要，對案件受理不及時，徇私舞弊，把關不嚴，故意設置障礙，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：故意拖延時間，以此向處罰對象明示或暗示所要好處，調(diào)查取證時接受請托，或辦理人情案，調(diào)查失去真實性。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

危化科負責人、承辦人

決定風險：1、向當事人所要好處，否則案件久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：接受被處罰對象吃請或謀取私利，導致不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

6

對易制毒化學品生產(chǎn)、經(jīng)營、購買、運輸或者進口、出口單位違反安全管理規(guī)定的處罰

4

立案風險：收受當事人好處，拖延立案，有案不立。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。收受他人錢財，偽造、損毀證據(jù)或不按規(guī)定取證。隱瞞事實情況或擅改調(diào)查結果。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：1.久拖不批或無故拖延案件辦理，以此向當事人所要好處；2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益，該集體討論決定不上會， 少數(shù)人說了算或隨意行使自由裁量權。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：因收受他人錢財或宴請對已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，隨意從輕或減輕處罰。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

危化科承辦人

7

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違規(guī)從事易燃、易爆、有毒、有害等危險物品生產(chǎn)經(jīng)營活動的處罰 。

4

立案風險：收受當事人好處，拖延立案，有案不立或不該立案的立案，以此向他人暗示所要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。接受他人好處，偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證或隱瞞、擅改調(diào)查結果。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

?；曝撠熑恕⒊修k人

決定風險：1、向當事人所要好處，否則案件久拖不批或越權審批；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：接受被處罰對象吃請或謀取私利，導致不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

8

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反建設項目安全設施監(jiān)管規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

各科承辦人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

各科負責人、承辦人

決定風險：1.利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3.人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：1.因收受他人好處，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通；2.擅自處理，以收代罰，不按程序辦案，接受被處罰對象吃請或謀取私利。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

各科承辦人

9

對危險化學品單位未按規(guī)定對重大危險源進行安全管理的處罰

4

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖啵?nbsp; 3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

10

對出具虛假證明的危險化學品重大危險源檢測、檢驗、安全評價工作機構及有關責任人的處罰

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑?、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

?；瞥修k人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

危化科承辦人

11

對建設單位違反建設項目安全審查、安全設施竣工檢驗檢測和試生產(chǎn)（使用）有關規(guī)定的處罰

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督。

礦山科承辦人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

礦山科負責人、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

礦山科承辦人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

12

對危險化學品登記企業(yè)違反危險化學品登記管理規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

危化科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

?；瞥修k人

13

對帶有儲存設施的企業(yè)違反危險化學品包儲存管理規(guī)定和標準的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

?；曝撠熑恕⒊修k人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

14

對已取得或未取得危險化學品經(jīng)營許可證的企業(yè)違反危險化學品經(jīng)營許可管理規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑恕⒊修k人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度。控制細化自由裁量權；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

危化科承辦人

15

對企業(yè)違反危險化學品安全使用許可證管理規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

?；曝撠熑恕⒊修k人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

16

對化學品單位和鑒定機構違反化學品物理危險性鑒定與分類管理規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對查處案件臺帳定期進行檢查； 3、紀檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1、服務承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復查復審；3、紀檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴格按規(guī)定進行執(zhí)法； 2、嚴格執(zhí)行財務管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀檢組跟蹤督察制度； 4、嚴格執(zhí)行行政責任追究制度;5、對案卷處理進行查處，加強對處罰實施過程的監(jiān)督；6、加強政務公開，加強對臺帳檢查。

?；瞥修k人

17

對違反安全評價、認證、檢測、檢驗相關管理規(guī)定的處罰。

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導致案件調(diào)查無法正常進行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風險：1、向當事人所要好處，否則案件久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：對已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

18

對生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構、主要負責人、個人經(jīng)營的投資人未按規(guī)定投入必需的資金的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

綜合科承辦人

19

對生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人未按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)相關規(guī)定履行安全生產(chǎn)管理職責、采取相應安全管理措施的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

20

對違反危險化學品生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用和重大危險源管理規(guī)定和違規(guī)開展爆破、吊裝等危險作業(yè)的處罰。

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督。

危化科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑恕⒊修k人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

21

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反生產(chǎn)經(jīng)營項目發(fā)包、出租相關管理規(guī)定的處罰

1

在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結案過程中風險：在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結案過程中接受賄賂或優(yōu)親厚友，利用職務便利為當事人謀利益，隨意行使自由裁量權。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合科承辦人、分管領導或主要負責人

22

對兩個以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行可能危及對方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議等的處罰

1

在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結案過程中風險：在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結案過程中接受賄賂或優(yōu)親厚友，利用職務便利為當事人謀利益，隨意行使自由裁量權。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

承辦人、分管領導或主要負責人

23

對生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應承擔的責任的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

24

對生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備法律、行政法規(guī)和國家標準、行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，經(jīng)責令停產(chǎn)停業(yè)整頓仍不具備安全生產(chǎn)條件的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖啵?nbsp; 3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

25

對危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位違反應急救援相關管理規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

各科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

各科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

各科承辦人

26

對違反安全生產(chǎn)許可證申領、使用、管理相關規(guī)定和為無證經(jīng)營提供場所條件的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

27

對事故發(fā)生單位及其有關人員違反生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理相關規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

28

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反應急預案管理有關規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

29

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反應急預案管理有關規(guī)定的處罰。

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖啵?nbsp; 3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

30

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反應急預案管理有關規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

31

對非煤礦山違反安全生產(chǎn)許可證申領、使用、管理相關規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

礦山科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

32

對違反金屬非金屬地下礦山企業(yè)領導帶班下井制度規(guī)定及發(fā)生安全事故的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

?；瞥修k人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

33

對地質(zhì)勘探單位違反金屬與非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘探安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定開展勘探活動的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

礦山科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度。控制細化自由裁量權；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

危化科承辦人

34

對生產(chǎn)經(jīng)營單位或者尾礦庫管理單位違反尾礦庫安全管理規(guī)定的處罰。

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

危化科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

危化科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

35

。對小型露天采石場違反安全管理規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

礦山科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度。控制細化自由裁量權；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

36

對違反非煤礦山外包工程安全管理相關規(guī)定的處罰。

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

礦山科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

37

對違反安全資格證、特種作業(yè)操作證申領、使用、管理相關規(guī)定的處罰

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合負責人、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

38

對安全培訓機構違反安全生產(chǎn)培訓相關管理規(guī)定的處罰

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

39

對注冊安全工程師違反資格證許可、使用、管理和執(zhí)業(yè)相關規(guī)定的處罰

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

40

對冶金企業(yè)違反安全生產(chǎn)管理相關規(guī)定的處罰。

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對查處案件臺帳定期進行檢查； 3、紀檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1、服務承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復查復審；3、紀檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴格按規(guī)定進行執(zhí)法； 2、嚴格執(zhí)行財務管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀檢組跟蹤督察制度； 4、嚴格執(zhí)行行政責任追究制度;5、對案卷處理進行查處，加強對處罰實施過程的監(jiān)督；6、加強政務公開，加強對臺帳檢查。

綜合科承辦人

41

對工貿(mào)企業(yè)違反有限空間作業(yè)相關管理規(guī)定的處罰。

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對查處案件臺帳定期進行檢查； 3、紀檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1、服務承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復查復審；3、紀檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴格按規(guī)定進行執(zhí)法； 2、嚴格執(zhí)行財務管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀檢組跟蹤督察制度； 4、嚴格執(zhí)行行政責任追究制度;5、對案卷處理進行查處，加強對處罰實施過程的監(jiān)督；6、加強政務公開，加強對臺帳檢查。

綜合科承辦人

42

對違反礦山建設工程安全設施設計、驗收相關規(guī)定的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對查處案件臺帳定期進行檢查； 3、紀檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

礦山科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1、服務承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復查復審；3、紀檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴格按規(guī)定進行執(zhí)法； 2、嚴格執(zhí)行財務管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀檢組跟蹤督察制度； 4、嚴格執(zhí)行行政責任追究制度;5、對案卷處理進行查處，加強對處罰實施過程的監(jiān)督；6、加強政務公開，加強對臺帳檢查。

礦山科承辦人

43

對已經(jīng)投入生產(chǎn)的礦山企業(yè)不具備安全生產(chǎn)條件強行開采經(jīng)改進后仍不具備的處罰

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對查處案件臺帳定期進行檢查； 3、紀檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

礦山科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1、服務承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復查復審；3、紀檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

礦山負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴格按規(guī)定進行執(zhí)法； 2、嚴格執(zhí)行財務管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀檢組跟蹤督察制度； 4、嚴格執(zhí)行行政責任追究制度;5、對案卷處理進行查處，加強對處罰實施過程的監(jiān)督；6、加強政務公開，加強對臺帳檢查。

礦山科承辦人

44

在重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全時責令撤出人員，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1.執(zhí)法檢查堅持有承辦人、分管領導或主要負責人帶隊，特殊情況經(jīng)承辦人、分管領導或主要負責人同意；2.執(zhí)法檢查不少于2名執(zhí)法人員參加；3.檢查必須按規(guī)定填寫執(zhí)法文書，檢查人員和領導簽字確認；4.檢查中發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，按規(guī)定責令企業(yè)立即停產(chǎn)、停工并撤人，并限期整改；發(fā)現(xiàn)其他安全隱患，按規(guī)定責令企業(yè)在進行整改；5.執(zhí)法文書均由縣市區(qū)安監(jiān)局相關人員、企業(yè)主要負責人簽字確認；6.嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督。

礦山科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.調(diào)查時，執(zhí)法人員不得少于兩人；2.應當向當事人或者有關人員出示證件；3. 調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；4.調(diào)查應當制作筆錄，調(diào)查結束后要將調(diào)查情況形成書面報告，報單位領導集體研究決定是否處罰。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2.嚴格層級審批制度；3.嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1.加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

45

查封或者扣押不符合保障安全生產(chǎn)的國家標準或行業(yè)標準的設施、設備、器材。

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

綜合科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

46

對未依法取得安全生產(chǎn)批準或者驗收合格的單位擅自從事有關活動的予以取締，并依法予以處理。

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督，完善案件督察督辦機制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強化責任心。

各科承辦人

調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業(yè)務學習，提高核審人員的業(yè)務水平。

各科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

各科承辦人

47

第二類、第三類非藥品類易制毒化學品生產(chǎn)、經(jīng)營備案

4

立案風險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據(jù)，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規(guī)程序進行監(jiān)督；3、強化廉政教育，嚴格執(zhí)法，履職盡責；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

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調(diào)查風險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術手段。

危化科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴格層級審批制度。控制細化自由裁量權；  3、嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規(guī)定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執(zhí)行結案風險：執(zhí)行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

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